中國證監(jiān)會網(wǎng)站昨日公布的重慶證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，重慶證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)重慶正銀廣惠股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱“正銀廣惠”)存在以下問題：

一、未按規(guī)定披露信息

正銀廣惠系正銀新三板三號私募基金的管理人，但截至現(xiàn)場核查日，正銀新三板三號私募基金成立以來的所有季報和年報均未按基金合同約定向投資者披露，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔105〕號)第二十四條的規(guī)定。

二、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料

截至現(xiàn)場核查日，正銀廣惠未妥善保存正銀新三板三號私募基金投資者的《客戶信息及風(fēng)險測評問卷》等資料，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條的規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對正銀廣惠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。正銀廣惠應(yīng)完善相關(guān)制度流程，切實加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和信息披露管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。

此外，重慶證監(jiān)局的另一份行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，張軍任正銀廣惠總經(jīng)理期間，正銀廣惠存在未按規(guī)定披露信息和未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料的違規(guī)行為，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔105〕號)第二十四條、第二十六條的規(guī)定，張軍對上述違規(guī)行為負(fù)有主管責(zé)任;同時，張軍作為正銀廣惠總經(jīng)理，在《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確禁止私募基金管理人向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的情況下，還以個人名義與部分投資者簽署《承諾書》，對投資者本金和收益進(jìn)行擔(dān)保。

張軍的上述行為表明你未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對張軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒張軍嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，杜絕此類問題再次發(fā)生。

重慶正銀廣惠股權(quán)投資基金管理有限公司成立于2011年8月15日，注冊資本1000萬元人民幣。正銀廣惠基金重點關(guān)注高端制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、生物制藥、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新能源、新材料等領(lǐng)域。當(dāng)事人張軍現(xiàn)任正銀廣惠董事兼總經(jīng)理，持有正銀廣惠18%股份，為第三大股東。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔105〕號)第四條規(guī)定：公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行，公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定：證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件和其他有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為備查文件，予以披露。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定：公眾公司實施并購重組的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格履行公告義務(wù)，并及時準(zhǔn)確地向公眾公司通報有關(guān)信息，配合公眾公司及時、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行披露。

參與并購重組的相關(guān)單位和人員，在并購重組的信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓的，董事會應(yīng)當(dāng)依法就股票公開轉(zhuǎn)讓的具體方案作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)，股東大會決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

董事會和股東大會決議中還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

(一)按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定修改公司章程;

(二)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機(jī)制;

(三)履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書、年度報告、半年度報告及其他信息披露內(nèi)容。

以下為原文：

關(guān)于對重慶正銀廣惠股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定

重慶正銀廣惠股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

一、未按規(guī)定披露信息

你公司系正銀新三板三號私募基金的管理人，但截至現(xiàn)場核查日，正銀新三板三號私募基金成立以來的所有季報和年報均未按基金合同約定向投資者披露，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔105〕號,以下簡稱《私募辦法》)第二十四條的規(guī)定。

二、未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料

截至現(xiàn)場核查日，你公司未妥善保存正銀新三板三號私募基金投資者的《客戶信息及風(fēng)險測評問卷》等資料，不符合《私募辦法》第二十六條的規(guī)定。

根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)完善相關(guān)制度流程，切實加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和信息披露管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2019年12月19日

關(guān)于對張軍采取出具警示函措施的決定

張軍：

經(jīng)查，你任重慶正銀廣惠股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡稱正銀廣惠)總經(jīng)理期間，正銀廣惠存在未按規(guī)定披露信息和未妥善保存投資者適當(dāng)性管理資料的違規(guī)行為，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令〔105〕號)第二十四條、第二十六條的規(guī)定，你對上述違規(guī)行為負(fù)有主管責(zé)任;同時，你作為正銀廣惠總經(jīng)理，在《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確禁止私募基金管理人向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的情況下，還以個人名義與部分投資者簽署《承諾書》，對投資者本金和收益進(jìn)行擔(dān)保。你的上述行為表明你未能恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條的規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，杜絕此類問題再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

重慶證監(jiān)局

2019年12月19日

關(guān)鍵詞： 正銀廣惠