中國證監(jiān)會網(wǎng)站今日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書([2019]14號)顯示，西藏證監(jiān)局于2019年9月24~25日對西藏華聞資產(chǎn)管理有限公司(簡稱“華聞資產(chǎn)”)進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)華聞資產(chǎn)存在未對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，現(xiàn)決定對華聞資產(chǎn)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。華聞資產(chǎn)應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向西藏證監(jiān)局提交書面整改報告。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定， 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會西藏監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

[2019]14號

關(guān)于對西藏華聞資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定

西藏華聞資產(chǎn)管理有限公司：

我局于2019年9月24~25日對你公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在未對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十七條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定,現(xiàn)決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計入誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

西藏證監(jiān)局

2019年12月11日

關(guān)鍵詞： 西藏華聞資產(chǎn)