1.公告基本信息

基金名稱 廣發(fā)匯富一年定期開放債券型證券投資基金

基金簡稱 廣發(fā)匯富一年定期債券

【資料圖】

基金主代碼 004021

基金運作方式 契約型、定期開放式

基金合同生效日 2017年2月13日

基金管理人名稱 廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人名稱 招商銀行股份有限公司

基金注冊登記機構(gòu)名稱 廣發(fā)基金管理有限公司

公告依據(jù) 《廣發(fā)匯富一年定期開放債券型證券投資基金基金合同》

《廣發(fā)匯富一年定期開放債券型證券投資基金招募說明書》

申購起始日 2023年5月16日

贖回起始日 2023年5月16日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2023年5月16日

轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2023年5月16日

下屬分級基金的基金簡稱 廣發(fā)匯富一年定期債券A 廣發(fā)匯富一年定期債券C

下屬分級基金的交易代碼 004021 004022

該分級基金是否開放申

購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務 是 是

2.日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換）業(yè)務的辦理時間

本基金本次辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務的開放期為2023年5月16日至2023年6月12日。自2023年6月13日起至2024年6月13日（含）為本基金的下一個封閉期，封閉期內(nèi)本基金不辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務。

本基金開放期內(nèi)，投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

本基金每個封閉期結(jié)束之后第一個工作日起進入開放期，開放期的期限為自封閉期結(jié)束之日后第一個工作日（含該日）起五至二十個工作日的期間，具體期間由基金管理人在封閉期結(jié)束前公告說明。

如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)《基金合同》暫停申購與贖回業(yè)務的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。在開放期內(nèi)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為該開放期下一開放日基金份額申購、贖回的價格；但若投資人在開放期最后一日業(yè)務辦理時間結(jié)束之后提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，視為無效申請。

3.日常申購業(yè)務

3.1申購金額限制

（1）通過本基金銷售機構(gòu)申購本基金的，每個基金賬戶首次最低申購金額為1元人民幣（含申購費）；投資人追加申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構(gòu)網(wǎng)點公告。

（2）當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關公告。

（3）基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定至少在一家規(guī)定媒介公告。

3.2申購費率

本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。

申購本基金A類基金份額的所有投資者，申購費率最高不高于0.80%，且隨申購金額的增加而遞減，如下表所示：

A類基金份額

申購金額（M） 申購費率

M＜100萬元 0.80%

100萬元≤M＜300萬元 0.50%

300萬元≤M＜500萬元 0.30%

M≥500萬元 每筆1000元

本基金可對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投資者實施差別的申購費率，特定投資者的范圍及具體費率優(yōu)惠詳見基金管理人于2022年5月19日發(fā)布的《關于面向特定投資者通過直銷柜臺認、申購旗下所有基金實施費率優(yōu)惠的公告》和2022年9月2日發(fā)布的《廣發(fā)基金管理有限公司關于調(diào)整“特定投資群體(養(yǎng)老金客戶)”的客戶適用范圍的公告》及其他相關公告。

（1）投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

（2）申購金額含申購費。本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

（3）基金管理人對部分基金持有人費用的減免不構(gòu)成對其他投資者的同等義務。

（4）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（5）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。

3.3其他與申購相關的事項

無。

4.日常贖回業(yè)務

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在各銷售機構(gòu)的最低贖回份額和最低持有份額以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。

基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定至少在一家規(guī)定媒介公告。

4.2贖回費率

本基金的A類基金份額和C類基金份額僅對在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的份額收取贖回費，具體費率如下：

A類基金份額

持有期限 贖回費率

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期少于7日的份額 1.50%

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期不少于7日（含）的份額 0.50%

持有一個或一個以上封閉期 0

C類基金份額

持有期限 贖回費率

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期少于7日的份額 1.50%

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期不少于7日（含）的份額 0

持有一個或一個以上封閉期 0

本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。同一開放期內(nèi)對于持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)，對于持續(xù)持有期不少于7日（含）的投資者收取的贖回費，應按照不低于25%的比例計入基金財產(chǎn)，未計入基金資產(chǎn)的部分用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費等。

（1）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（2）基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易等）等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回費率。

4.3其他與贖回相關的事項

無。

5.日常轉(zhuǎn)換業(yè)務

5.1轉(zhuǎn)換費率

5.1.1基金轉(zhuǎn)換費

1）基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金贖回費用及基金申購補差費用兩部分構(gòu)成。

2）基金轉(zhuǎn)換時，從申購費用低的基金向申購費用高的基金轉(zhuǎn)換時，每次收取申購補差費用；從申購費用高的基金向申購費用低的基金轉(zhuǎn)換時，不收取申購補差費用。申購補差費用按照轉(zhuǎn)換金額對應的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購費率差額進行補差，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率的差異情況而定。

5.1.2基金轉(zhuǎn)換的計算公式

轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費+轉(zhuǎn)換申購補差費

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率

轉(zhuǎn)換申購補差費=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×（1-轉(zhuǎn)出基金贖回費率）×申購補差費費率×折扣÷（1﹢申購補差費費率×折扣）

轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費用）÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值

5.1.3具體轉(zhuǎn)換費用的例子

本基金的A類基金份額和C類基金份額僅對在同一開放期內(nèi)申購后又贖回的份額收取贖回費，具體費率如下：

A類基金份額

持有期限 贖回費率

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期少于7日的份額 1.50%

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期不少于7日（含）的份額 0.50%

持有一個或一個以上封閉期 0

C類基金份額

持有期限 贖回費率

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期少于7日的份額 1.50%

在同一開放期內(nèi)申購后又贖回，且持續(xù)持有期不少于7日（含）的份額 0

持有一個或一個以上封閉期 0

1）本基金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)換金額對應申購費率較低的基金

例1、某普通投資人N日持有廣發(fā)匯富一年定期債券A類基金份額10,000份，持有期為滿一個封閉期（對應的贖回費率為0），擬于N日轉(zhuǎn)換為廣發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)A類基金份額，假設N日廣發(fā)匯富一年定期債券A類基金份額凈值為1.1500元，廣發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)A類基金份額凈值為1.0500元，折扣為1，則：

（1）轉(zhuǎn)出基金即廣發(fā)匯富一年定期債券A類基金份額的贖回費用：

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率=10,000×1.1500×0=0元

（2）轉(zhuǎn)換金額對應的廣發(fā)匯富一年定期債券A類基金份額的申購費率0.8%高于廣發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)A類基金份額的申購費率0.5%，因此不收取申購補差費用，即費用為0。

（3）此次轉(zhuǎn)換費用：

轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費+轉(zhuǎn)換申購補差費=0+0=0元

（4）轉(zhuǎn)換后可得到的廣發(fā)中債7-10年國開債指數(shù)A類基金份額為：

轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費用）÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值=（10,000×1.1500-0）÷1.0500=10,952.38份

2）本基金轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)換金額對應申購費率較高的基金

例2、某普通投資人N日持有廣發(fā)匯富一年定期債券C類基金份額10,000份，持有期為滿一個封閉期（對應的贖回費率為0），擬于N日轉(zhuǎn)換為廣發(fā)行業(yè)領先混合A類基金份額，假設N日廣發(fā)匯富一年定期債券C類基金份額凈值為1.1500元，廣發(fā)行業(yè)領先混合A類基金份額的基金份額凈值為1.250元，折扣為1，則：

（1）轉(zhuǎn)出基金即廣發(fā)匯富一年定期債券C類基金份額的贖回費用：

轉(zhuǎn)出基金贖回費＝轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×轉(zhuǎn)出基金贖回費率=10,000×1.1500×0=0元

（2）申購補差費為扣除贖回費用后按轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金間的申購補差費率計算可得：

申購補差費費率=轉(zhuǎn)換金額對應的轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費率差=廣發(fā)行業(yè)領先混合A類基金份額的申購費率1.5%-廣發(fā)匯富一年定期債券C類基金份額的申購費率0=1.5%

轉(zhuǎn)換申購補差費=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值×（1-轉(zhuǎn)出基金贖回費率）×申購補差費費率×折扣÷（1﹢申購補差費費率×折扣）=10,000×1.1500×（1-0）×1.5%×1÷（1+1.5%×1）=169.95元

（3）此次轉(zhuǎn)換費用：

轉(zhuǎn)換費用=轉(zhuǎn)出基金贖回費+轉(zhuǎn)換申購補差費=0+169.95=169.95元

（4）轉(zhuǎn)換后可得到的廣發(fā)行業(yè)領先混合A類基金份額為：

轉(zhuǎn)入份額=（轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值-轉(zhuǎn)換費用）÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值=（10,000×1.1500-169.95）÷1.250=9,064.04份

5.2其他與轉(zhuǎn)換相關的事項

（1）基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。

（2）本基金A類基金份額和C類基金份額之間不能互相轉(zhuǎn)換。

（3）本基金開通與本公司旗下其他開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務。

（4）其他轉(zhuǎn)換基礎業(yè)務規(guī)則詳見本公司網(wǎng)站的相關說明。

（5）由于各銷售機構(gòu)的系統(tǒng)差異以及業(yè)務安排等原因，開展轉(zhuǎn)換業(yè)務的時間和基金品種及其他未盡事宜詳見各銷售機構(gòu)的相關業(yè)務規(guī)則和相關公告。

6.基金銷售機構(gòu)

6.1場外銷售機構(gòu)

6.1.1直銷機構(gòu)

廣發(fā)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓

法定代表人：孫樹明

客服電話：95105828或020-83936999

客服傳真：020-34281105

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構(gòu)客戶）銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。

6.1.2場外非直銷機構(gòu)

本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。

基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷售機構(gòu)名錄。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關業(yè)務時，請遵循各銷售機構(gòu)業(yè)務規(guī)則與操作流程。

6.2場內(nèi)銷售機構(gòu)

無。

7.基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

《基金合同》生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開放期，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

8.其他需要提示的事項

（1）本公告僅對廣發(fā)匯富一年定期開放債券型證券投資基金本次辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務相關事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請仔細閱讀本基金基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等文件。

（2）本基金的開放期內(nèi)，本基金采取開放運作模式，投資人可辦理基金份額申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務。本基金的封閉運作期間，基金份額持有人不能申購、贖回、轉(zhuǎn)換基金份額，因此，若基金份額持有人在某一開放期未贖回的，其份額將自動轉(zhuǎn)入下一封閉期，至少到下一開放期方可贖回。如在開放期內(nèi)發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)《基金合同》暫停申購與贖回業(yè)務的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務的辦理期間并予以公告，在不可抗力或其他情形影響因素消除之日下一個工作日起，繼續(xù)計算該開放期時間。

（3）2023年5月16日至2023年6月12日為本基金的本次開放期，即在開放期內(nèi)的每個工作日接受辦理本基金份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務，2023年6月12日15：00以后暫停接受辦理本基金的申購、贖回和轉(zhuǎn)換業(yè)務直至下一個開放期。屆時將不再另行公告。

（4）本基金目前對機構(gòu)投資者的大額申購限額為1,000,000.00元（詳見本公司于2020年4月8日發(fā)布的《關于廣發(fā)匯富一年定期開放債券型證券投資基金調(diào)整機構(gòu)投資者大額申購業(yè)務限額的公告》），具體措施如下：本次開放期內(nèi)，機構(gòu)投資者單日單個基金賬戶申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基金的業(yè)務限額為1,000,000.00元。即如機構(gòu)投資者單日單個基金賬戶申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基金的申請金額大于1,000,000.00元，則1,000,000.00元確認申購成功，超過1,000,000.00元（不含）金額的部分將有權(quán)確認失??；如機構(gòu)投資者單日單個基金賬戶多筆累計申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入本基金的金額大于1,000,000.00元，按申請金額從大到小排序，本公司將逐筆累加至1,000,000.00元的申請確認成功，其余超出部分的申請金額本公司有權(quán)確認失敗。機構(gòu)投資者通過多家銷售渠道的多筆申購及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請將累計計算，不同份額的申請將單獨計算限額，并按上述規(guī)則進行確認。

（5）投資者可以致電本公司的客戶服務電話（95105828或020-83936999）、登錄本公司網(wǎng)站（www.gffunds.com.cn）獲取相關信息。

風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分，并提出適當性匹配意見。投資者在投資基金前應認真閱讀基金合同、招募說明書（更新）和基金產(chǎn)品資料概要（更新）等基金法律文件，全面認識基金產(chǎn)品的風險收益特征，在了解產(chǎn)品情況及銷售機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身的風險承受能力、投資期限和投資目標，對基金投資作出獨立決策，選擇合適的基金產(chǎn)品?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

特此公告。

廣發(fā)基金管理有限公司

2023年5月15日

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