近日，東吳證券披露2019年半年報，其子公司東吳基金的財務情況也隨之浮出水面。半年報顯示，2019年6月3日，東吳基金收到上海證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書，責令東吳基金進行為期六個月的整改，整改期間暫停受理及審查東吳基金公募基金產品募集申請?！度A夏時報》記者注意到，2018年6月19日，東吳基金收到了同樣的處罰。

“對基金公司來說，暫停6個月發(fā)公募產品已經是很重的處罰了。如果是大公司遇到這種情況影響就會很大，但如果是小基金公司，可能本來半年也發(fā)不了幾只產品，影響可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金內部人士向《華夏時報》記者透露。

沒有新公募產品發(fā)行，規(guī)模難有大幅度增長，據Choice顯示，截至2019年6月30日，東吳基金旗下共有29只基金，總規(guī)模為172.65億元，剔除貨幣基金后規(guī)模為82.12億元，在137家基金公司中排名第79名。

引人注目的是，截至9月2日，*ST信威自2019年7月12日復牌以來已連續(xù)經歷37個跌停，東吳基金不僅有權益產品持有該股票，旗下5只債券基金因重倉“16信威01”而損失慘重，2019年上半年業(yè)績均位于同類基金收益排名倒數位置。

未遵循基民利益優(yōu)先原則 公募產品半年內暫停募集申請

東吳證券近日披露2019年半年報，其子公司東吳基金管理規(guī)模、盈利等情況也浮出水面。半年報顯示，截至2019年6月30日，東吳基金管理的資產總規(guī)模688.24億元，其中，公募基金規(guī)模172.65億元，專戶資產規(guī)模485.42億元，子公司專項資產規(guī)模30.17億元。

財務指標方面，2019年上半年，東吳基金實現營業(yè)收入10926.18萬元，同比下滑13.01%，利潤總額1660.48萬元，同比減少26.5%，凈利潤1237.98萬元，同比下降幅度27.79%。

半年報顯示，2019年以來，東吳基金將風險防范和控制放在首位，強化對投資標的的風險排查，嚴格控制資產準入標準，同時加強集中度管理，做好風險分散工作。強化在投研方面的管理，集中全力做好投資管理工作，強化投研轉換，努力提升投資收益。

不過，打臉的是，2019年6月3日，證監(jiān)會上海證監(jiān)局向東吳基金下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書，指出東吳基金存在“在業(yè)務開展中未建立控制嚴密、運行高效的內部監(jiān)控體系，未遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，辦理相關基金份額的申購、贖回業(yè)務”的違規(guī)行為。并決定，“責令東吳基金進行為期六個月的整改，整改期間暫停受理及審查東吳基金公募基金產品募集申請。”

對此，東吳基金表示，公司對此高度重視，召開專題會議進行研究討論，成立了專項整改工作小組，制定了全面落實整改計劃，全面梳理相關制度及業(yè)務流程，相關整改落實工作正在有序開展中。

對于此次半年期整改的影響，東吳基金方面雖沒有正面回復《華夏時報》記者，但其表示正在積極進行整改。

據Choice顯示，截至2019年6月30日，東吳基金旗下共有29只基金，總規(guī)模為172.65億元，剔除貨幣基金后規(guī)模為82.12億元，在137家基金公司中排名第79名。

“對基金公司來說，暫停6個月發(fā)公募產品已經是很重的處罰了。如果是大公司遇到這種情況影響就會很很大，但如果是小基金公司，可能本來半年也發(fā)不了幾只產品，影響可能不像大公司那么大。”某大型公墓基金內部人士向《華夏時報》記者透露。

事實上，這已不是東吳基金首次被暫停公募基金產品募集申請。2018年6月19日，上海證監(jiān)局向東吳基金還下發(fā)過一次行政監(jiān)管措施決定書，指出東吳基金存在兩項違規(guī)行為：“一是在東吳阿爾法靈活配置混合型基金的投資管理中，投資決策缺乏充分依據，受到其他機構的干預，未獨立、客觀履行管理人職責。二是存在從業(yè)人員與他人聯合擔任多只基金的基金經理，但其未實際履行基金經理職責、不參與相關基金投資管理的情況。”決定責令東吳基金進行為期六個月的整改，整改期間暫停受理東吳基金公募基金產品注冊申請。

踩雷*ST信威致股債雙殺

公開資料顯示，東吳基金成立于2004年9月，目前股東為東吳證券、海瀾集團，二者分別持股70%、30%。

2019年以來，東吳基金經歷有些坎坷。

上市公司半年報顯示，*ST信威以巨虧155.52億元再次刷新A股記錄，成為2019年上半年的“虧損王”。上半年平均一天虧損近1個億元，15.54萬股民人均浮虧近24萬元。二級市場上，公司股價自2019年7月12日復牌以來，截至9月3日，已連續(xù)經歷38個跌停，刷新A股跌停記錄，跌幅達85.74%。

除了直接持有*ST信威的股民，還包括間接踩雷的基民。2019年8月1日，新華基金公告稱，自2019年7月31日起，對“*ST信威”按照4.73元進行估值;8月13日，新華基金表示，自2019年8月12日起，對“*ST信威”按照2.37元進行估值。事實上，截至2019年9月4日，*ST信威報收1.98元/股，再次跌破預期。

據Choice顯示，截至2019年6月30日，共有51家基金公司產品重倉*ST信威，如華安基金、大成基金、新華基金、嘉實基金等，東吳基金亦位列其中，不過東吳基金重倉*ST信威的產品為東吳中證新興指數。

“因為是指數基金，即使踩雷這種股票，也有其他股票來分散風險，所以對凈值的影響不會特別大。“多位基金業(yè)內人士這樣告訴《華夏時報》記者。

相比而言，東吳基金旗下的幾只基金因重倉“16信威01”債券而損失慘重。東吳鼎利、東吳鼎元雙債A、東吳鼎元雙債C、東吳優(yōu)信穩(wěn)健A、東吳優(yōu)信穩(wěn)健C這5只基金2019年上半年分別虧損6.06%、4.6%、5.01%、3.17%、3.37%，均位于同類基金收益排名倒數位置。

東吳基金告訴《華夏時報》記者，對于持有信威債券的基金的相關代銷機構和持有人，已經發(fā)送相關風險提示函，提醒投資者審慎考慮是否贖回或持有基金。

截至2019年6月30日，東吳鼎利持有“16信威01”40.52萬張，但估值已降至69.36元/張，公允價值占基金資產凈值比例為48.13%;基金份額也從2018年末的1.3億份縮水至2019年6月30日的0.64億份。

此外，半年報顯示，東吳優(yōu)信穩(wěn)健債券、東吳鼎元持有“16信威01”的公允價值占基金資產凈值比例分別為11.72%、66.79%，分別被動出現持有流動性受限資產在2019年6月30的市值超過基金資產凈值10%、15%，且兩只基金在2019年一季報中發(fā)布清盤預警公告，并已上報證監(jiān)會。公司稱，正在完善相關應對方案。記者邸凌月 深圳報道

關鍵詞： *ST信威 東吳基金